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ジョー•カストロ

  • コンプライアンス部門統括責任者
Joe

ジョー•カストロ

同氏はNuveenのコンプライアンス部門を統括。 2013年から、Nuveen Investments, Inc.のコンプライアンス部門統括責任者として業務に携わった後、2016年4月に現職に就任。 2011年にシニア・バイス・プレジデント兼副チーフ・コンプライアンス・オフィサー(CCO)としてNuveenに入社。

それ以前はFidelity Investmentsで、4つの証券ブローカー・ディーラー部門それぞれのチーフ・コンプライアンス・オフィサー(CCO)としての責務を含む、複数のシニアレベルの職務に14年にわたりに従事。 また、Fidelityの企業コンプライアンス・グループのシニア・バイス・プレジデント兼副CCOとしての責務も担い、連邦証券法に関するFidelityのプログラムの策定・実施に貢献。 さらに、マネー・ローンダリングおよび米国の制裁について、全社レベルでコンプライアンス・プログラムを管理。 Fideliityでの職務以前は、CitibankとPaineWebberでコンプライアンス分野におけるキャリアをスタート。

同氏はデンバー大学でファイナンスを専攻し、管理工学学士号(B.S.B.A.)を取得。

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